这些差价合约交易商向零售客户提供超出允许限制的杠杆。
他们自行报告了违规行为并配合 ASIC 的审查。
澳大利亚金融市场监管机构今天（周四）透露，它已监督向七个不同差价合约 (CFD) 发行人的 1,500 多名零售客户支付的总计 430 万澳元的赔偿金。该补偿自2021年3月起因发行杠杆率超过允许限额的差价合约而进行。
主要差价合约品牌违反澳大利亚规则
这七家指定的差价合约交易商包括 Capital.com、CMC Markets、Eightcap、IG、Saxo Markets 在内，它们均在澳大利亚设有当地实体开展业务。
这些零售交易商向澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）自我报告了违反产品干预令中杠杆率限制的情况以及拟议的赎回计划。 然而，最大的赔偿金额为 1310 万澳元，支付给了 Binance Derivatives Australia（以 Oztures Trading 名义运营）的客户。
加密衍生品发行人错误地将零售客户归类为批发客户，违反了多项金融服务法。 ASIC 还对币安澳大利亚的运营进行了调查，并在该公司自愿取消请求后于去年 4 月取消了其运营许可证。
差价合约的严格杠杆限制
澳大利亚监管机构于 2021 年 3 月限制了所提供的杠杆比率，将其降至最高 30:1。水平因标的资产而异，低至 2:1。根据最新公告，差价合约交易商的客户在超过 100 种不同差价合约工具的超过 15 万笔差价合约交易中遭受了损失，这些差价合约交易超出了最大杠杆。
一些差价合约交易商还将违规的根本原因确定为“变更管理缺陷，包括在交易平台更新后未能充分测试和审查 IT 系统；以及对差价合约工具和零售客户账户应用杠杆率限制时的手动错误。”
据 ASIC 称，这七个名称中的三名未具体说明的差价合约交易商使用行为假设来估计违规行为造成的零售客户损失，以降低赔偿金额。
这三家交易商以及另一名未具体指明的交易商没有赔偿交易期间产生的费用和收费。 监管机构的审查导致这四家差价合约交易商向受影响的零售客户“支付并同意支付”超过 280 万澳元的额外赔偿。ASIC 副主席莎拉·考特 (Sarah Court) 表示：“零售客户在处理这些风险产品时，获得法律规定的保护非常重要。” “这些保护措施包括差价合约产品干预令、设计和分销义务，以及通过澳大利亚金融投诉局寻求外部争议解决。”
作者：Arnab Shome，文章来源financemagnates，版权归原作者所有，如有侵权请联系本人删除
他们自行报告了违规行为并配合 ASIC 的审查。
澳大利亚金融市场监管机构今天（周四）透露，它已监督向七个不同差价合约 (CFD) 发行人的 1,500 多名零售客户支付的总计 430 万澳元的赔偿金。该补偿自2021年3月起因发行杠杆率超过允许限额的差价合约而进行。
主要差价合约品牌违反澳大利亚规则
这七家指定的差价合约交易商包括 Capital.com、CMC Markets、Eightcap、IG、Saxo Markets 在内，它们均在澳大利亚设有当地实体开展业务。
这些零售交易商向澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）自我报告了违反产品干预令中杠杆率限制的情况以及拟议的赎回计划。 然而，最大的赔偿金额为 1310 万澳元，支付给了 Binance Derivatives Australia（以 Oztures Trading 名义运营）的客户。
加密衍生品发行人错误地将零售客户归类为批发客户，违反了多项金融服务法。 ASIC 还对币安澳大利亚的运营进行了调查，并在该公司自愿取消请求后于去年 4 月取消了其运营许可证。
差价合约的严格杠杆限制
澳大利亚监管机构于 2021 年 3 月限制了所提供的杠杆比率，将其降至最高 30:1。水平因标的资产而异，低至 2:1。根据最新公告，差价合约交易商的客户在超过 100 种不同差价合约工具的超过 15 万笔差价合约交易中遭受了损失，这些差价合约交易超出了最大杠杆。
一些差价合约交易商还将违规的根本原因确定为“变更管理缺陷，包括在交易平台更新后未能充分测试和审查 IT 系统；以及对差价合约工具和零售客户账户应用杠杆率限制时的手动错误。”
据 ASIC 称，这七个名称中的三名未具体说明的差价合约交易商使用行为假设来估计违规行为造成的零售客户损失，以降低赔偿金额。
这三家交易商以及另一名未具体指明的交易商没有赔偿交易期间产生的费用和收费。 监管机构的审查导致这四家差价合约交易商向受影响的零售客户“支付并同意支付”超过 280 万澳元的额外赔偿。ASIC 副主席莎拉·考特 (Sarah Court) 表示：“零售客户在处理这些风险产品时，获得法律规定的保护非常重要。” “这些保护措施包括差价合约产品干预令、设计和分销义务，以及通过澳大利亚金融投诉局寻求外部争议解决。”
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