零售外汇和差价合约交易商伦敦资本集团有限公司（通常称为 LCG，网站为 lcg.com）的 FCA 牌照和运营受到了严格限制。
LCG 由首席执行官Dave Worsfold和董事总经理 Matt Basi在伦敦经营。该公司由总部位于瑞士的 neobroker/neobank FlowBank SA 所有，后者由前 LCG 首席执行官 Charles-Henri Sabet 创立。大约一年前， LCG 改变了其业务模式，实际上成为了（前）竞争对手和领先的在线交易商 IG Group (LON:IGG) 的介绍交易商，FNG 当时也对此进行了独家报道。
大约两周前，LCG 的母公司 FlowBank 被瑞士金融监管机构 FINMA 强制破产清算（尽管正如我们昨天报道的那样，FlowBank 的股东正在排队就此事与 FINMA 抗争）。
这使得 LCG 成为一家破产清算公司的资产。显然，应瑞士当局的要求，FCA 对 LCG 的牌照和运营施加了限制，以确保 LCG 的任何价值都可以汇回 FlowBank，以帮助偿还 FlowBank 的债权人。
LCG 还在巴哈马经营一家离岸实体，即 LCG Capital Markets Limited，该公司通过同一个 lcg.com 网站运营。当“离岸”访问 lcg.com 网站时，LCG 巴哈马实体目前似乎没有任何限制。
LCG的FCA牌照的限制显然包括：
1.受监管活动和入职限制。LCG 不得接纳任何新客户，或将任何人介绍给其担任介绍经纪人的公司。LCG 也不能接受任何新客户的资金。该公司不得开展其持有许可的任何“受监管活动”，但与现有客户有关的活动除外。
2.资产限制。LCG 不得处置或贬低其自有资产以及为客户持有的任何资金的价值，无论是在英国还是其他地方。
根据 LCG 向其客户发送的消息，客户被要求与公司联系以提取资金。FCA 显然没有限制提取存放在指定客户资金账户中的 LCG 客户资金。
LCG现在在其网站顶部显示了一条通知信息，内容如下：
重要通知：6 月 13 日星期四，伦敦资本集团有限公司 (LCG) 的母公司 FlowBank 在瑞士监管机构 FINMA 的介入下进入破产程序。因此，LCG 聘请了一家独立公司来确定英国实体的当前财务状况。在进行此评估的同时，LCG 已向 FCA 申请对我们的监管许可施加某些限制。限制的详细信息可在 FCA 网站上查看。
作为这项自愿安排的一部分，我们目前不开展新的受监管活动。如果您是继续直接在 LCG 持有余额的旧客户，您应该致电 02074567020 联系客户服务部门或发送电子邮件至 customerservices.uk@lcg.com 安排提取您的资金。您的资金将继续存放在专门的客户资金账户中。
如果您是 LCG 的介绍经纪人/合作伙伴业务的现有客户，并且在我们的合作公司之一拥有账户，那么您不会受到这些变化的影响 - 您的账户将继续正常运行。如果您有任何疑问，请致电 02074567575 联系我们的关系管理团队。
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FlowBank 股东考虑采取法律行动反对强制破产
瑞士新银行/新交易商 FlowBank 的管理层和股东正计划对该国金融监管机构 FINMA 采取法律行动，以反对该公司强制破产和清算。
两周前，FINMA 宣布吊销FlowBank 的银行牌照并关闭该公司，理由是 FlowBank 不再拥有业务运营所需的最低资本，担心该银行负债过多。
FlowBank 的控股股东由创始人兼首席执行官 Charles-Henri Sabet 领导，他们显然已经聘请了前瑞士驻德国大使 Thomas Borer 为其服务，后者目前经营着战略咨询公司 Dr. Borer Consulting。（加密货币投资公司CoinShares 也是 FlowBank 的主要支持者，并已表示将收取超过 2100 万英镑的减值费用以注销其对 FlowBank 的投资）。该集团计划研究“所有必要的法律途径来挑战 FINMA 的决定”，以保护股东的权利。
该集团显然声称 FINMA 的决定是错误的，FlowBank 确实拥有运营和维持其瑞士银行执照所需的资本水平。
即使 FlowBank 的股东和管理团队在法律诉讼中胜诉，也可能无法挽救 FlowBank，因为该公司已在接受 FINMA 指定的 Walder Wyss Ltd 的清算。所有客户 CFD 头寸均已关闭，清算人目前正在“尽快”支付担保存款。
与此同时，FINMA 和清算人现在报告称，“欺诈者”正试图利用这种情况，他们假装是正在清算的 FlowBank SA，主要通过电子邮件联系（现已成为前）FlowBank 客户，并声称账户现已开通，可以再次进行转账。监管机构和清算人强调，任何以退款为条件的付款请求都是欺诈行为，不应采取行动。他们还建议收到此类消息的任何人不要点击任何链接或打开此类电子邮件中包含的任何附件。
股东们通过 Dr. Borer Consulting 发表了以下新闻声明（翻译自法语原文）：
新闻声明 – FlowB Holding Switzerland AG
FlowBank SA（FlowBank）的大股东FlowB Holding Switzerland AG强烈谴责瑞士金融市场监管局（FINMA）对 FlowBank 启动破产程序的决定。
这一决定毫无事实依据。FINMA 声称 FlowBank 不再具备最低资本要求，但对满足所有适用要求所需的所有资金均已由签名股东存入在瑞士银行开设的存款账户这一事实保持沉默，等待 FINMA 批准相应的增资。FINMA 并没有批准银行股东决定的增资，而是以所谓的缺乏资本（实际上不存在）为由发布了破产决定。
FINMA 的决定侵犯了 FlowBank 及其股东的权利。这造成了相当大的损害。FlowB Holding Switzerland 打算采取一切必要措施，确保其权利得到尊重。
FlowB Holding Switzerland AG 董事会成员 Charles-Henri Sabet 表示：“这一决定谴责了一家创新且不断发展的银行，该银行的业务盈利良好，并受到瑞士国内外数千名客户和合作伙伴的认可和赞赏。我们特别向该银行的 147 名员工表示最诚挚的感谢，感谢他们坚定不移的奉献精神，也向我们的 22,000 名客户表示最诚挚的感谢，感谢他们的信任。”
作者：杰拉尔德西格尔，文章来源：FNG。版权归原作者所有。
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