FMA 取消 Rockfort Markets 衍生品发行商牌照

新西兰金融市场管理局 (FMA) 已取消 Rockfort Markets Limited 的衍生品发行人 (DI) 牌照。取消于 2024 年 7 月 19 日进行。

FMA 最初于 2023 年 3 月决定取消 Rockfort 的执照，因为它认为 Rockfort 严重违反了其执照义务。Rockfort 就 FMA 的决定向高等法院提出上诉，并获得了禁止发布与该案有关的任何信息的命令。

Rockfort 辩称，它只违反了四项许可义务，违规行为并不重大，金融市场管理局错误地认定它不再符合许可要求，更宽松的监管措施足以处理其不合规行为。

2023 年 11 月，爱德华兹法官驳回了 Rockfort 关于上述观点的上诉。Rockfort 就高等法院的判决向上诉法院提出上诉，不公开命令仍然有效；不过，该公司现已停止上诉，FMA 可以公开此案。

Rockfort 的执照被取消，因为金融市场管理局认为 Rockfort 严重违反了八项执照义务。这些义务包括但不限于：

• 未能遵守 2021 年 3 月 3 日向 Rockfort 发出的指示令。
• 未能维持充分有效的系统、政策、流程和控制，以确保有效地履行其许可证标准条件下的义务，包括与广告有关的义务。
• 未能保持与 FMA 评估 Rockfort 的初始许可证申请时相同或更好的能力、治理和合规标准。
• Rockfort 的产品披露声明不包含与对冲交易对手有关的强制性信息。

FMA 发现 Rockfort 不再能够有效履行 DI 的职责。FMA 也有理由相信 Rockfort 将来可能会违反其市场服务义务。

监管机构于 2019 年和 2020 年就潜在的虚假或误导性广告与 Rockfort 进行了接触。在这两次事件中，Rockfort 均未完全遵守 FMA 删除广告的要求。2021 年 3 月，FMA 命令 Rockfort 删除其网站上其认为的虚假或误导性广告。涉案广告暗示 Rockfort 获得了提供外汇和股票经纪活动的许可，但这些活动并不在其牌照范围内。FMA 随后发现，2022 年 8 月，该广告仍留在 Rockfort 的网站上。

金融市场管理局提出了额外的具体条件，并要求 Rockfort 在许可证取消之前关闭与客户之间剩余的未平仓衍生品合约。

鹰瞻，预见每一厘财富。

Hawk Insight

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